Chargé de KYC / KYD (F/H) – CDI

En tant que Chargé(e) de KYC/KYD au sein de la Direction de la Relation et du Service Clients d’Ofi Invest Asset Management, vous recueillerez et analyserez les données relatives aux relations d’affaires en tenant compte des différentes réglementations en vigueur et des modifications ultérieures, appliquerez une approche basée sur les risques et garantirez une expérience positive. Vous travaillerez en relation directe notamment avec les prospects, clients et partenaires ainsi qu’avec la Direction de la Conformité et de la Sécurité Financière et d’autres équipes, sous la responsabilité de notre Responsable KYC/KYD.

Missions principales :

• Processus :

  • Participer à la mise à jour des procédures liées à l’activité en coordination avec la Direction de la Conformité et de la Sécurité Financière,

  • Contribuer aux développements de l’outil d’analyse et de validation des profils des relations d’affaires,

  • Etre force de proposition dans l’organisation et l’amélioration du parcours des relations d’affaires, dans le respect de la réglementation et des valeurs d’Ofi Invest Asset Management.

• Diligences :

  • Alimenter l’outil KYC afin d’initier la procédure de Connaissance Relations d’Affaires et d’établir un profil de risque,

  • Récupérer les données et la documentation requise auprès des clients ou par tout autre moyen à disposition.

  • Dans le cadre spécifique des conventions de distribution, effectuer le screening préalable des sociétés dans l’outil de vérification des listes de sanctions,

  • Remonter à la Conformité toutes les alertes pour analyse approfondie et prise de décisions.

• Communication avec les relations d’affaires :

  • Cultiver des relations solides avec les investisseurs et distributeurs en leur fournissant une assistance personnalisée, en répondant à leurs questions et à leurs préoccupations.

• Conformité et diligence raisonnable :

  • S’assurer que toutes les activités liées aux relations d’affaires respectent les exigences réglementaires et les politiques internes,

  • En coordination avec la Direction de la Conformité et de la Sécurité Financière, résoudre les problématiques susceptibles de générer un risque pour Ofi Invest Asset Management, notamment en cas de présence de PPE ou d’incohérence entre le profil client et les investissements effectués par celui-ci (Adéquation Profil / Produits).

• Complétude et validation des dossiers :

  • Sous le contrôle du Responsable KYC/KYD, analyser et valider les dossiers et, le cas échéant, échanger avec les relations d’affaires pour atteindre un degré de connaissance compatible avec l’approche fondée sur le risque, les procédures internes et obligations réglementaires en vigueur,

  • Veiller au respect de la piste d’audit.

Expérience souhaitée : une première expérience de 1 à 3 ans dans une fonction similaire dans une société de gestion d’actifs. Diplôme d’études supérieures.

Compétences techniques :

• Connaissance de l’asset management et des typologies de clientèle, des produits, instruments et marchés financiers

• Connaissances en Finance Durable 

• Connaissance de la Réglementation (AMF, MIFID)

• Excellentes capacités de communication orale et écrite, en français et en anglais

• Outils bureautiques (powerpoint, excel, word)

Compétences personnelles :

• Qualités relationnelles, sens exemplaire du service à la clientèle, esprit d’équipe

• Dynamique, proactif dans la résolution de problèmes et la recherche de l’information

• Capacité d’analyse, d’adaptation et aptitude au changement

• Rigoureux, soucieux du détail et organisé avec des livraisons de haute qualité.

• Fiable, capable de respecter les délais, d’établir des priorités

• Exemplarité, incarnation des valeurs éthiques