Le contrôleur de la Conformité et des services d’investissement (H/F) exerce ses fonctions au sein de Ofi Invest IS sous la responsabilité hiérarchique du Directeur Général et de la Responsable de la Conformité et des Services d’Investissement (RCSI)

Le contrôleur en charge de la conformité est chargé de veiller au respect permanent de la règlementation et des procédures relatives aux activités de la société Ofi Invest IS. Il remplace la RCSI lorsque cette dernière est absente. Il participe à la mise en place et à la bonne application des règles et codes de déontologie en vigueur au sein du groupe Ofi Invest et spécifiquement de la société Ofi Invest IS.

Missions principales

Concevoir le dispositif de contrôle en matière de Conformité

· Identifier les activités de contrôle spécifique à son domaine de responsabilité en s’assurant de leur pertinence avec la RCSI

· Participer à l’élaboration des différentes cartographies encadrant le dispositif de Conformité d’Ofi Invest IS

· Suivre le plan de contrôle de conformité pour la structure

· Participe à la rédaction des politiques en matière de conformité : code de déontologie (notamment les restrictions en matière de transactions personnelles pour les collaborateurs, politique de lutte contre le blanchiment, politique de gestion des conflits d’intérêts …)

· Participe aux procédures diffusées à l’ensemble des collaborateurs dans le domaine de la conformité/déontologie)

· Transpose les dispositions réglementaires dans des outils et procédures internes

Mise en œuvre du dispositif de contrôle

· Mise en œuvre du dispositif de contrôle au regard du dispositif réglementaire en vigueur

· Mise en œuvre des plans de contrôle et de conformité

· Mise en œuvre des différentes politiques relevant de son domaine de responsabilité

· Teste la conception et la mise en œuvre des contrôles de premier niveau mis en œuvre sur les activités relevant de son périmètre de contrôle

· Suivre les incidents et les réclamations clients

· Participe au suivi des enquêtes menées par les autorités de tutelle et l’audit interne, et prépare les réponses à leurs questions (ACPR, AMF) à l’occasion des inspections

Pilotage de la veille réglementaire

· Suivre les formations des collaborateurs en coordination avec la RH

· Participation aux projets de mise en conformité

Pilotage des cartographies de Conflits d’intérêt, de risque de fraude, risque de corruption, de conflits d’intérêts…

· Suivi de la Collecte et compilation des informations données (environnement règlementaire, évènements de risques survenus au cours de l’année, nouvelles activités, produits, etc.)

· Contribution au RACI LAB-FT de l’ACPR et de l’AMF

Supervision de la gestion des conflits d’intérêt

· Revue et mise à jour de la politique, procédure, cartographie

· Pilotage de la tenue et mise à jour du registre en lien avec les autres équipes risques et les opérationnels

· Gestion des situations de conflits d’intérêts (avérées ou potentielles)

Coordonner les comités métiers

· Participation à l’élaboration des supports des comités du pôle Conformité, sécurités financières : rapports, PVs, slides, diffusion des documents

· Accompagner les collaborateurs d’Ofi Invest IS

· Sensibiliser les opérationnels sur les problématiques de contrôle interne et de conformité (telles que la protection de la clientèle ou la lutte contre le blanchiment)

· Participe aux conseils des directions opérationnelles sur l’application et la pratique des lois, des règles et normes de déontologie

· Participe à la mise en œuvre la politique de lutte contre le blanchiment de capitaux

· Rend compte à la direction générale d’OIS

Reporter aux différentes instances

· Participer aux travaux à destination du point mensuel avec le DG et du point semestriel du CRCI

· Veiller à la remontée d’informations fiables en temps utile

· Informer les responsables de son périmètre de responsabilité

· Participer aux réunions des différentes directions relevant du périmètre de contrôle